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 企业年金基金管理机构资格认定攻略

2017-07-05 17:52 我要纠错
办事说明:

企业年金基金,是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金,是由企业缴费、职工个人缴费、企业年金基金投资运营收益等组成。企业年金基金运营的好不好,将直接关系到收益如何。那如何才能成为企业年金基金管理机构呢?

申请对象和条件

受托人

1.经国家金融监管部门批准,在中国境内注册的独立法人;

2.注册资本不少于5亿元人民币,且在任何时候都维持不少于5亿元人民币的净资产;

3.具有完善的法人治理结构;

4.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

5.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施;

6.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

7.近3没有重大违法违规行为;

8.国家规定的其他条件。

账户管理人

1.经国家有关部门批准,在中国境内注册的独立法人;

2.注册资本不少于5亿元人民币,且在任何时候都维持不少于5亿元人民币的净资产;

3.具有完善的法人治理结构;

4.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

5.具有相应的企业年金基金账户信息管理系统;

6.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金账户管理业务有关的其他设施;

7.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

8.近3没有重大违法违规行为;

9.国家规定的其他条件。

托管人

1.经国家金融监管部门批准,在中国境内注册的独立法人;

2.注册资本不少于50亿元人民币,且在任何时候都维持不少于50亿元人民币的净资产;

3.具有完善的法人治理结构;

4.设有专门的资产托管部门;

5.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

6.具有保管企业年金基金财产的条件;

7.具有安全高效的清算、交割系统;

8.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金托管业务有关的其他设施;

9.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

10.近3年有重大违法违规行为;

11.国家规定的其他条件。

投资管理人

1.经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人;

2.具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于10亿元人民币,且在任何时候都维持不少于10亿元人民币的净资产;养老金管理公司注册资本不少于5亿元人民币,且在任何时候都维持不少于5亿元人民币的净资产;信托公司注册资本不少于3亿元人民币,且在任何时候都维持不少于3亿元人民币的净资产;基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币,且在任何时候都维持不少于1亿元人民币的净资产;

3.具有完善的法人治理结构;

4.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

5.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金投资管理业务有关的其他设施;

6.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

7.近3年没有重大违法违规行为;

8.国家规定的其他条件

申请流程

1.根据市场需求,主管部门发布增加管理人资格的公告。

2.有意申请资格的金融机构,按要求报送申请材料。

3.对申请材料进行初步审核,符合要求或存在可以当场更正错误的,应当更正并予受理;材料不齐全或者不符合规定要求的,应告知申请人需要补正的内容及另行报送的日期。对受理或者不受理的申请,均出具加盖公章、注明日期的书面凭证。

4.从专家库抽取专家,集中对申请材料以及申请人的专业能力、管理水平、市场表现、团队及人员构成、从事企业年金基金管理所需要的软硬件设施等,进行评审。

5.主管部门根据专家评审意见,结合市场需求,认定管理资格。

6.发布资格认定公告,公告认定结果,颁发资格证书。


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